二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1．信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括( )。
A．通過技術(shù)手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
B．建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)
C．制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度
D．建立完備的融資融券信息技術(shù)安檢系統(tǒng)，隔離網(wǎng)絡(luò)病毒傳播
2．證券賬戶的種類包括( )。
A．人民幣普通股票賬戶
B．人民幣特種股票賬戶
C．人民幣賬戶
D．證券投資基金賬戶
3．證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要目標(biāo)有( )。
A．流動性
B．收益性
C．有效性
D．穩(wěn)定性
4．證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有( )。
A．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D．具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度
5．根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺委托時，必須提供( )。
A．投資者資金賬戶卡
B．委托人身份證
C．其他能證明投資者身份的材料
D．投資者證券賬戶卡
6．上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息( )。
A．轉(zhuǎn)托管數(shù)量最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其托管數(shù)量
B．股份統(tǒng)計信息
C．成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額
D．成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量
7．對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的( )解凍。
A．賬戶
B．密碼
C．證券
D．資金
8．個人投資者開立資金賬戶，須提交的證件和材料有( )。
A．單位介紹信
B．證券賬戶卡
C．住址證明
D．本人身份證明文件
9．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。
A．最近2年連續(xù)虧損
B．有重大違法行為
C．凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元
D．公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
10．根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括( )。
A．同時具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
B．具有15家以上的營業(yè)部，且布局合理
C．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
D．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
更多推薦：
2012年12月證券交易考前模擬題與估分匯總
2012年證券交易章節(jié)習(xí)題、估分、真題下載匯總
2012年12月證券從業(yè)資格考前估分試卷（五科）
2012年證券從業(yè)資格考試沖刺專題