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2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(8)

來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
導(dǎo)讀:
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21、債券回購(  )與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。
A. 成交通知單
B. 成交傳真件
C. 成交確認(rèn)單
D. 成交協(xié)議書
22、每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托(  )家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
23、操縱市場的行為,是證券公司自營業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中,不屬于操縱市場行為的是(  )。
A. 明示的方式,與其他投資者約定在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券
B. 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營買賣
C. 與其他投資者串通,在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易
D. 以散布謠言為手段,影響證券的發(fā)行、交易
24、目前,我國對(duì)(  )實(shí)行T+3交收方式。
A. B股
B. A股
C. 基金
D. 債券
25、對(duì)有以下(  )情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人,證券公司可以向其融資、融券。
A. 證券投資經(jīng)驗(yàn)不足
B. 缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
C. 在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年
D. 上市證券公司持有5%以下上市流通股份的股東
26、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由 (  )托管。
A. 證券公司
B. 商業(yè)銀行
C. 指定證券經(jīng)營人
D. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
27、證券金融公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于(  )。
A. 10%
B. 15%
C. 50%
D. 100%
28、深圳證券交易所規(guī)定(  )的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。
A. 基金交易
B. 債券買斷式回購交易
C. 權(quán)證交易
D. 債券質(zhì)押式回購交易
29、證券交易所決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)(  )個(gè)工作日之前報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
30、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,無論買人或賣出,ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(  )。
A. 3%
B. 5%
C. 7%
D. 10%
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