121、
按照行為因素細分就是根據投資者的投資動機、投資偏好、交易行為、持倉結構等行為特征來細分客戶，然后根據不同的行為特征所對應的不同需求，為其提供差異化的服務。 （ ）
122、
客戶不得將已設定擔保或其他第三方權利及被采取查封、凍結等司法措施的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。 （ ）
123、證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（ ）
124、
只有交易所的會員才能參加證券交易所組織的證券交易。 （ ）
125、
證券金融公司不得為他人的債務提供擔保。 （ ）
126、
上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發起設立的中證指數有限公司，是一家專業從事證券指數及指數衍生產品開發服務的公司。 （ ）
127、
固定收益平臺交易商之間的交易是指交易商之間按照規定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。 （ ）
128、所謂退市風險警示制度，就是指由證券交易所對存在股票終止上市風險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。（ ）
129、在債券買斷式回購交易中，以一定數量的資金購得對應的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向對方賣出對應國債的為融資方(申報時為賣方)。 （ ）
130、
申請人申請過戶登記時，如過人方為境外投資者且未開立證券賬戶的，該投資者應直接向結算公司申請開立證券賬戶用于證券買賣。 （ ）
2012年下半年證券從業《證券交易》押密試卷(6)
導讀:
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