一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
　　1．變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（　　）過戶的行為。
　　A．記名證券
　　B．不記名證券
　　C．無紙化證券
　　D．實(shí)物證券
　　2．在年度報(bào)告中，對(duì)持股（　　）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
　　A．2%
　　B．5%
　　C．8%
　　D．10%
　　3．綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（　　）。
　　A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　B．代理業(yè)務(wù)
　　C．自營(yíng)業(yè)務(wù)
　　D．承銷業(yè)務(wù)
　　4．證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是（　　）。
　　A．決策的自主性
　　B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
　　C．收益的不確定性
　　D．管理的規(guī)范性
　　5．證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為（　　）。
　　A．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
　　B．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
　　C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
　　D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)
　　6．創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù)120個(gè)交易日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)交易量低于（　　）萬股，則深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
　　A．50
　　B．80
　　C．100
　　D．120
　　7．為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家（　　）的規(guī)定。
　　A．貨幣政策
　　B．財(cái)政政策
　　C．產(chǎn)業(yè)政策
　　D．價(jià)格政策
　　8．目前在我國(guó)，A股賬戶不可用于買賣（　　）。
　　A．B股
　　B．人民幣普通股票
　　C．債券
　　D．證券投資基金
　　9．在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含（　　）兩項(xiàng)內(nèi)容。
　　A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶
　　B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
　　C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶
　　D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶
　　10．金融期權(quán)的買入期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（　　）買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。
　　A．金融工具市價(jià)
　　B．雙方即時(shí)協(xié)商的價(jià)格
　　C．協(xié)定價(jià)格
　　D．合同約定價(jià)格
　　考試大為幫助考生更好的備考復(fù)習(xí)，重點(diǎn)把握各個(gè)知識(shí)點(diǎn)，針對(duì)各個(gè)科目，重磅推出考試章節(jié)習(xí)題。同時(shí)，提供免費(fèi)在線估分！
　　考試大全新推出考試應(yīng)用平臺(tái)>>
　　在線模場(chǎng)｜章節(jié)練習(xí)｜報(bào)考訂閱｜免費(fèi)課程｜你問我答｜每日一練
更多推薦：
考試大最新推出“做習(xí)題，贏大獎(jiǎng)”點(diǎn)擊進(jìn)入賽場(chǎng)！
2012年證券從業(yè)資格考試沖刺專題