一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項符合題目要求，請選出正確的選項)
　　1．登記結算公司及其代理機構辦理投資者查詢（　　）免收費，查詢其他內容則按規定標準收費。
　　A．證券余額
　　B．證券變更記錄
　　C．開戶資料
　　D．新股配售及中簽
　　2．（　　）是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規劃和責任的基本約定。
　　A．《風險揭示書》
　　B．《客戶須知》
　　C．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》
　　D．《證券交易委托代理協議》
　　3．證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得處以（　　）。
　　A．3萬元以下罰款
　　B．3萬元以上10萬元以下罰款
　　C．1萬元以上10萬元以下罰款
　　D．10萬元以下罰款
　　4．證券公司辦理定向資產管理業務，客戶委托的資產應當按照中國證監會的規定采取（　　）方式進行保管。
　　A．托管
　　B．質押
　　C．留置
　　D．第三方存管
　　5．證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每（　　）元注冊資本開立1個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數量。
　　A．100萬
　　B．200萬
　　C．300萬
　　D．500萬
　　6．企業年金基金按照企業年金計劃開立證券賬戶，單個企業年金計劃多開立（　　）個證券賬戶。
　　A．3
　　B．7
　　C．10
　　D．若干
　　7．任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業從業資格，并處以（　　）。
　　A．1萬元以上5萬元以下的罰款
　　B．3萬元以上10萬元以下的罰款
　　C．3萬元以上30萬元以下罰款
　　D．5萬元以上30萬元以下罰款
　　8．下列不屬于證券經紀業務技術風險的是（　　）。
　　A．交收失誤
　　B．通訊設施發生技術故障
　　C．軟件的運行效率低
　　D．電腦設備發生技術故障
　　9．企業年金計劃托管人申請開立證券賬戶時，必須提供（　　）企業年金基金監管機構出具的企業年金計劃確認函(含登記號)原件及復印件等材料。
　　A．中國證監會
　　B．工商行政管理局
　　C．勞動保障部門
　　D．財政部
　　10．證券經紀商通過（　　）對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。
　　A．融券專用證券賬戶
　　B．客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬
　　C．客戶信用資金賬戶
　　D．證券賬戶

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