A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業務
B.集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣
C.非法獲取內幕信息并利用內幕信息買賣證券
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
82.資產管理業務的主要類型有（ ）。
A.為單一客戶辦理定向資產管理業務
B.為多個客戶辦理集合資產管理業務
C.為多個客戶辦理定向資產管理業務
D.為客戶特定目的辦理專項資產管理業務
83.證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件有（ ）。
A.經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍
B.凈資本不低于人民幣5億元，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定
C.資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄
D.最近3年未受到過行政處罰或者刑事處罰
84.定向資產管理業務的內部控制措施包括（ ）。
A.專門、獨立的業務運作
B.建立授權管理與問責制
C.合理的規模控制
D.獨立、客觀的投資研究
85.資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責有（ ）。
A.安全保管集合資產管理計劃資產
B.監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作
C.出具資產托管報告
D.執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
86.證券公司定向資產管理業務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括（ ）。
A.建立投資指令審核制度www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
B.執行公平的交易分配制度，公平對待客戶
C.建立交易監測系統、預警系統和反饋系統，完善相關的安全設施
D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管
87.當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取的措施有（ ）。
A.調整標的證券標準或范圍
B.調整融資、融券保證金比例
C.調整可沖抵保證金有價證券的折算率
D.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易
88.證券公司對證券發行人的權利，是指（ ）。
A.請求召開證券持有人會議的權利
B.參加證券持有人會議、提案、表決的權利
C.配售股份的認購權利
D.請求分配投資收益的權利
89.證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況有（ ）。
A.融資融券業務客戶的開戶數量
B.對全體客戶和前20名客戶的融資、融券余額
C.客戶交存的擔保物種類和數量
D.強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額
90.業務管理風險控制的措施包括（ ）。
A.制定完備的內部控制制度、業務操作規范，加強對相關業務人員進行管理制度和業務知識的培訓
B.對重要的業務環節，實行雙人雙崗復核、審批，并強制留痕
C.制定并嚴格執行信息技術系統日常運作管理制度
D.公司業務合規和風險管理部門對營業部和融資融券業務管理部門的業務操作進行定期或不定期檢查或稽核
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