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2011年《證券交易》第十章證券登記與交易結(jié)算試題

來源:233網(wǎng)校 2011年9月2日
導(dǎo)讀: 考試大證券從業(yè)資格考試網(wǎng)特別收集整理了證券交易第十章證券登記與交易結(jié)算試題,分單項(xiàng)選擇題、不定項(xiàng)選擇題、判斷題,更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心!
  21.發(fā)行結(jié)束后(  )個(gè)交易日內(nèi),上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記,對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.5
  22.記賬式國(guó)債在證券交易所掛牌分銷或在場(chǎng)外合同分銷的,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)(  )確認(rèn)的分銷結(jié)果,辦理記賬式初始國(guó)債登記。
  A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
  B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
  C.財(cái)政部
  D.證券交易所
  23.與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是(  ),即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。
  A.單日交收
  B.會(huì)計(jì)日交收
  C.結(jié)算日交收
  D.T+1滾動(dòng)交收
  24.(  )方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡(jiǎn)化操作手續(xù),減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。
  A.全額清算
  B.凈額清算
  C.二步清算
  D.一步清算
  25.共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中,同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體,一般由(  )充當(dāng)。
  A.管理機(jī)構(gòu)
  B.托管機(jī)構(gòu)
  C.清算機(jī)構(gòu)
  D.結(jié)算機(jī)構(gòu)
  26.對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易,(  )是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。
  A.證券交易所
  B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
  C.證券公司
  D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
  27.某結(jié)算參與人3月買入證券總金額為200萬元,3月交易天數(shù)為22天,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%,則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為(  )元。
  A.400000
  B.18182
  C.13333
  D.2000000
  28.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)(  )之間的集中清算交收。
  A.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人
  B.結(jié)算參與人與客戶
  C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人
  D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶
  29.結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付,應(yīng)當(dāng)(  )。
  A.結(jié)算參與人自己辦理
  B.委托證券交易所代為辦理考試大論壇
  C.委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理
  D.委托證券咨詢機(jī)構(gòu)辦理
  30.結(jié)算備付金利息(  )結(jié)息一次,結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日,應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
  A.每星期
  B.每月
  C.每季度
  D.每年

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