第 1 題 結算參與人應使用其（ ）完成新股申購的資金交收。
A．證券賬戶
B．結算賬戶 考試大→在線考試中心
C．資金交收賬戶
D．銀行賬戶
【正確答案】： D
【參考解析】： C
結算參與人應使用其資金交收賬戶完成新股申購的資金交收。
第 2 題 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照（ ）進行申報。
A．價格
B．證券賬戶 O考試大(∩_∩)在線考試中心O
C．回購期限
D．交易的券種
【正確答案】： B
【參考解析】： B
上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報。
……
二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
第 61 題 下列屬于證券經營機構的禁止行為的有（ ）。
A．委托他人代為買賣證券
B．證券經營機構將自營業務和經紀業務分開管理和操作
C．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易 T考試大-在線-考試中心T
D．非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： ACD
證券經營機構將自營業務和經紀業務分開管理和操作，這是合規的行為，所以不選。
第 62 題 可轉換債券的初始轉股價格因公司（ ）進行調整時，具體調整情況公司應予以公告。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 四個選項都是正確的。
……
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯誤、不答題的不得分。正確的選A[√]。錯誤的選B[×])
第 101 題 權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按市場價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。 （ ）
A．正確
B．錯誤 §考試大ゅ在線ゅ考試中心§
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。
第 102 題 客戶信用風險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性。 （ ）
A．正確
B．錯誤
【正確答案】： 對
【參考解析】： A
客戶信用風險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性。
……
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