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2011年9月證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺試卷(4)

來源:233網(wǎng)校 2011年8月19日
導(dǎo)讀:
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11、中國證券監(jiān)督管理委員會明確要求證券公司在(  )全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三金第三方存暫”。 {Page}


12、對于同一類別和用途的證券賬戶,原則上一個(gè)自然人、法人只能開立(  )個(gè)。
A.1
B.3
C.4
D.5
13、接收完證券交易數(shù)據(jù)后,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在(  ),作為共同對手方,以結(jié)算參與人為單位,對各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。
A.第二日
B.當(dāng)日日終
C.次一營業(yè)日
D.當(dāng)日15:57前
14、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定,全國銀行間債券市場回購期限最短為(  ),最長為(  )。
A.1天,1年
B.5天,1年
C.10天,2年
D.15天,3年
15、債券回購(  )與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。
A.成交通知單
B.成交協(xié)議書
C.成交確認(rèn)單
D.成交傳真件
16、對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司,在此指導(dǎo)意見施行后(  )個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的,由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。 {Page}

17、買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量由交易雙方確定,但到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)(  )首期交易凈價(jià)。 {Page}


18、境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時(shí),客戶填寫(  ),并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。 {Page}


19、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定,在每日(  )向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
A.開盤后
B.收市后
C.11:30前
D.15:30前
20、中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(  )且占凈資產(chǎn)值(  )以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的,深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。 {Page}


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