第 1 題 上海證券交易所和深圳證券交易所自（ ）起實行退市風險警示制度。
【正確答案】： C
【參考解析】： C。2003年4月2日和4月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發布了《關于對存在股票終止上市風險的公司加強風險警示等有關問題的通知》，并從2003年5月8日起實行退市風險警示制度。
第 2 題 在年度報告中，對持股（ ）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經營范圍及持有股份的質押情況。
【正確答案】： D
【參考解析】： D。在年度報告中，對持股10%以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經營范圍及持有股份的質押情況。
二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
第 61 題 一般來說，證券交易所從證券公司的（ ?。┓矫嬉幎ㄈ藭臈l件。
【正確答案】： A, B, C
【參考解析】： ABC。一般來說，證券交易所是從證券公司的經營范圍、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構、人員素質等方面規定入會的條件。
第 62 題 合格投資者投資運作的一般規定有（ ?。?。
【正確答案】： C, D
【參考解析】： 【答案詳解】CD。合格投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產，每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人；委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內證券公司進行證券交易。
……
三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，答錯、放棄均不得分)
第 101 題 在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉讓，但不得退回。（ ?。?BR>【正確答案】：對
【參考解析】： A。略
第 102 題 投資者想申購ETF可以先按照清單通過一級交易商提供的組合交易系統分次委托買入這一攬子股票。（ ?。?BR>【正確答案】： 錯
【參考解析】： B。投資者想申購ETF就可以先按照清單買入這一攬子股票。這個過程可以通過一級交易商提供的組合交易系統一筆委托實現。
……
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