第 1 題 下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是（ ?。?。
【正確答案】： A
【參考解析】： A。新股定價(jià)發(fā)行與競(jìng)價(jià)發(fā)行的認(rèn)購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定；后者按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。
第 2 題 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括（ ?。?
【正確答案】： A
【參考解析】： A。滬、深證券交易所的證券回購券種主要是國(guó)債和企業(yè)債；全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要是國(guó)債、融資券和特種金融債券。因此A選項(xiàng)企業(yè)債屬于交易所的回購券種。
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二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)
第 61 題 委托指令的基本要素包括（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： ABCD。除A、B、C、D四選項(xiàng)外，委托指令的基本要素還包括證券日期、數(shù)量、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。
第 62 題 下列說法錯(cuò)誤的是（ ?。?
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： ABD。證券投資主體既可以是自然人，也可以是法人，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤；證券公司可以采用有限責(zé)任公司或者股份有限公司兩種形式，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤；證券交易所分為會(huì)員制和公司制兩種，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
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三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，答錯(cuò)、放棄均不得分)
第 101 題 如果投資者是通過場(chǎng)內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。（ ?。?BR>【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： B。如果投資者是通過場(chǎng)外申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。
第 102 題 符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。（ ）
【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： B。中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司申請(qǐng)股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委托一家主辦券商作為其至辦券商，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行推薦。
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完整試題點(diǎn)擊進(jìn)入：2011-2012年證券從業(yè)考試《證券交易》全真模擬試題(6)
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