第 1 題 國債買斷式回購初始結(jié)算交收日(T+1日)日終，結(jié)算參與人T+1日有交收透支且將T日已待交收證券申報為待處分證券的，中國結(jié)算公司上海分公司應(yīng)（ ）從該參與人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券。
【正確答案】： B
【參考解析】： B。中國結(jié)算公司上海分公司按成交順序由后往前從該參與人相關(guān)的待交收證券及其產(chǎn)生的權(quán)益中確定待處分證券，并由中國結(jié)算公司上海分公司證券集中交收賬戶過入結(jié)算系統(tǒng)專用待清償證券賬戶。
第 2 題 在我國，證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過（ ）來進(jìn)行的。
【正確答案】： D
【參考解析】： D。在我國，證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過交易清算系統(tǒng)來進(jìn)行的。
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二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
第 61 題 證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： ABCD。證券的自營業(yè)務(wù)的對象主要有兩大類：上市證券和非上市證券，非上市證券的自營業(yè)務(wù)主要在營業(yè)柜臺和承銷業(yè)務(wù)過程中實現(xiàn)。
第 62 題 證券交易所會員的義務(wù)包括（ ）。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： ABCD。上海證券交易所和深圳證券交易所在證券交易所會員的規(guī)定方面大致相同，主要有：①遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動；②遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議；③派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定)；④維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展；⑤按規(guī)定繳納各項經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊；⑥接受證券交易所監(jiān)督等。
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三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，答錯、放棄均不得分)
第 101 題 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)當(dāng)至少妥善保存5年。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： B。證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)當(dāng)至少妥善保存20年。
第 102 題 定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶三方簽署。（ ）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： B。集合資產(chǎn)管理合同是由題目中所指的三方簽署的，定向資產(chǎn)管理合同是由證券公司和客戶雙方簽署的。
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