第 1 題 不屬于限價委托的特點的是（ ?。?
【正確答案】： D
【參考解析】： D。限價委托的優(yōu)點是證券可以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交．缺點是市價與限價一致時才有可能成交，成交速度慢。D選項是市價委托的優(yōu)點。
第 2 題 證券回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進(jìn)行競價的一個缺陷是不能直接反映回購的（ ?。?。
【正確答案】： A
【參考解析】： A。直接就百元面值債券的到期回購價進(jìn)行競價的一個缺陷是不能直接反映回購的成本與收益，而事實上，回購交易雙方關(guān)心的只是回購的收益率本身。
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二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
第 61 題 在為客戶進(jìn)行證券買賣申報中，證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有（ ?。?。
【正確答案】： A, D
【參考解析】： 【答案詳解】AD。我國在進(jìn)行證券買賣申報中采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。成交時時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。
第 62 題 以下說法正確的是（ ）。
【正確答案】： A, B
【參考解析】： AB。在證券交易所的回購交易中一般需要申報賬號，所以C選項錯誤。以券融資方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(B)，所以D選項錯誤。
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三、判斷題(本大題共60題，每小題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，答錯、放棄均不得分)
第 101 題 證券公司或證券公司營銷人員應(yīng)當(dāng)對所有客戶投訴負(fù)責(zé)，承擔(dān)責(zé)任。（ ?。?BR>【正確答案】： 錯
【參考解析】： B。證券公司或證券公司營銷人員必須對有效投訴負(fù)責(zé)，并按照相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員也必須對客戶解釋，加強對客戶的風(fēng)險教育。
第 102 題 目前，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。（ ）
【正確答案】： 對
【參考解析】： A。略
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