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2011-2012年證券從業(yè)考試《證券交易》全真模擬試題(6)

來源:233網(wǎng)校 2011年8月3日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
141、證券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí),輸入資金年收益率數(shù)值,不可省略百分號(hào)。(  )

142、證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計(jì)入其自由股票,但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。(  )

143、證券營業(yè)部由于公司員工誤導(dǎo)客戶、對(duì)客戶買賣證券承諾收益或賠償而造成的風(fēng)險(xiǎn)屬管理風(fēng)險(xiǎn)。(  )

144、自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬,詳細(xì)記錄每日交易情況,并定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬。(  )

145、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)由客戶本人向證券公司業(yè)務(wù)執(zhí)行部提出申請(qǐng)。(  )

146、買斷式回購的完整合同應(yīng)包括買斷式回購主協(xié)議、回購合同和補(bǔ)充協(xié)議。(  )

147、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面。(  )

148、深圳證券交易所B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。(  )
149、在集合資產(chǎn)管理合同中,托管人應(yīng)承諾以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn),但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失,不保證最低收益。(  )
150、開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回不但增加新的交易品種,還為投資者新增加了開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。(  )

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