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2011-2012年證券從業(yè)考試《證券交易》全真模擬試題(3)

來源:233網(wǎng)校 2011年8月3日
導(dǎo)讀:
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111、上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程中,證券發(fā)行人接到中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)后,應(yīng)在確定的權(quán)益登記日2個交易日前,向證券交易所申請信息披露。(  )

112、回購交易的購回清算價為購回價(凈價)加上到期日應(yīng)計利息。(  )

113、證券經(jīng)紀(jì)商可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。(  )

114、交易所可根據(jù)市場情況,對指定券種的國債買斷式回購實施停牌,并可視市場具體情況對其復(fù)牌,亦可根據(jù)市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以書面報告形式發(fā)布。 (  )

115、上海證券交易所上市證券發(fā)放現(xiàn)金紅利時,未辦理指定交易的A股投資者的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管,按當(dāng)前活期利率計息。(  )
116、在買斷式回購中,融券方不擁有標(biāo)的債券的所有權(quán);在質(zhì)押式回購中,標(biāo)的債券的所有權(quán)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。(  )

117、目前,滬、深證券交易所只有國債回購標(biāo)準(zhǔn)券庫,企業(yè)債券回購尚未設(shè)置單獨的標(biāo)準(zhǔn)券庫。(  )

118、證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式,至少每月披露一次集合計劃份額凈值。(  )

119、集合資產(chǎn)管理計劃投資于會員自身、托管機構(gòu)及與該會員、托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券,應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。(  )

120、投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定。(  )

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