三、判斷題
　　1.深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執行。 ( )
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　　2.投資者在同一交易日內只可進行一次上市開放式基金的認購。 ( )
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　　3.實際上，開放式基金場內認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業務辦理渠道。 ( )
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　　4.非交易過戶的可轉債可以在過戶當日進行轉股申報。 ( )
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　　5.現階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。 ( )
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　　6.上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網。 ( )
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　　7.分紅派息主要是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程。 ( )
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　　8.在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當日可申請轉股。 ( )
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　　9.根據深圳證券交易所的配股操作流程，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。 ( )
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　　10.上市公司分紅派息須在每年決算并經審計之后，由董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。 ( )
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　　11.分紅派息的形式主要有現金股利和存款股利兩種方式。 ( )
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　　12.發行人可以進行網上發行數量與網下發行數量的回撥。如作回撥安排，發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日通知證券交易所。 ( )
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　　13.對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按定價進行申購。 ( )
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　　14.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，新股資金申購網上發行與網下配售股票同時進行。 ( )
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　　15.深圳證券交易所規定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過本次上網定價發行數量，且不超過999 999 500股。 ( )
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　　16.網上競價發行即主承銷商利用證券交易所的交易系統，按已確定的發行價格向投資者發售股票。 ( )
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　　17.網上競價發行保證了發行市場與交易市場價格的連續性，實現了發行市場與交易市場的平穩順利對接。 ( )
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　　18.新股定價發行按價格優先、同等價位時間優先原則確定認購成功者。 ( )
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　　19.新股網上競價發行是事先確定發行底價的。 ( )
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　　20.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。 ( )
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　　21.當日“債轉股"的有效申報手數是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數與可轉債交易過戶后的持有手數比較，取較小的一個數量。( )
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　　22.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。 ( )
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　　23.股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10%。 ( )
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　　24.股份報價轉讓不提供集中撮合成交服務。 ( )
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　　25.深圳證券交易所規定，股票每一申購單位為1 000股，申購數量不少于1 000股，超過1 000股的必須是1 000股的整數倍。 ( )
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　　26.投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定，也可在上海證券交易所場內系統和場外系統之間進行跨市場轉托管。 ( )
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　　27.上海證券交易所基金申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在申購金額的基礎上，累加申購金額為1 000元或其整數倍，但不能超過99 999 900元。 ( )
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　　28.代辦轉讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。 ( )
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　　29.投資者認購基金申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”。 ( )
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　　30.證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件之一是近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。 ( )
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　　31.投資者通過上海證券交易所交易系統投票的要點之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統進行投票均選擇買入。 ( )
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　　32.無論配股發行成功與否，結算公司都會在恢復交易的首日(R+7日)進行除權，并將配股認購資金劃入主承銷商結算備付金賬戶，或將配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶。 ( )
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　　33.配股發行不向投資者收取手續費。 ( )
　　對　錯 {來源：考{試大}
　　34.投資者在配股繳款時只能申報一次，而且不可以撤單。 ( )
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　　35.股東配股繳款的過程既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使優先認股權的過程。 ( )
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　　36.股份報價轉讓采用逐筆全額非擔保交收的結算方式。( )
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　　37.期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。 ( )
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　　38.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現金紅利暫由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。( )
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　　39.證券發行人在A股現金紅利派發日程安排中，應確保自向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交申請表之日至權益登記日期間，不得因其他業務改變公司的股本數或權益數。 ( ) 考試大－中國教育考試門戶網站(www．Examda。com)
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　　40.當日買進的權證，當日可以賣出。 ( )
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　　41.在上海證券交易所，若申報賬戶的配股數量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數量，則配股申報無效。 ( )
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　　42.證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數量、持有權證數量達到或超過可流通數量5%的持有人名單。 ( )
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　　43.上海證券交易所在同一交易日可進行多次開放式基金的認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理的除外。 ( )
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　　44.配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明。 ( )
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　　45.深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉托管業務包含系統內轉托管和跨系統轉托管。 ( )
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　　46.深圳證券交易所規定，權證行權的申報數量為l00份的整數倍。上海證券交易所規定，權證行權以份為單位進行申報。 ( )
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　　47.權證行權采用現金方式結算的，權證持有人行權時，按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權費用之差價，收取現金。 ( )
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　　48.可轉債的轉股申報優先于買賣申報，“債轉股”的有效申報數量以當日交易過戶后其證券賬戶內的可轉債持有數為限。 ( )
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　　49.交易型開放式指數基金份額的申購、贖回，按基金合同規定的小申購、贖回單位或其整數倍進行申報。( )
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　　50.投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是贖回;二是直接從事買賣交易。( )
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　　51.如果投資者是通過場內申購的基金份額，將以投資者資金賬戶記載，登記在中國證券登記結算有限責任公司TA系統基金管理人或代銷機構處。( )
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　　52.中國證券登記結算有限責任公司TA系統依據基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。 ( )
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　　53.在我國，詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發行人及其保薦機構通過初步詢價確定發行價格區間，通過累計投標詢價確定發行價格。 ( )
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　　54.投資者通過深圳證券交易所交易系統認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。 ( )
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　　55.網上累計投標詢價發行不屬于網上定價發行模式。 ( )
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　　56.在基金募集期內的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發售。 ( )
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　　57.網上競價發行中發行規模較小的股票，發行價格被大資金操縱的可能性較大。 ( )
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　　58.單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格小變動單位為0.001元人民幣。 ( )
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　　59.權證行權采用證券給付方式結算的，認購權證的持有人行權時，應支付以行權價格及標的證券數量計算的價款，并獲得標的證券。 ( )
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　　60.可轉換債券通常是轉換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利。 ( )
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