131、在證券回購交易中，資金需求方要經過兩次交易契約行為，而資金供應方只經過一次。（ ?。?BR>
132、我國國債回購目前采用T+0回轉交易和T+0交割、交收。（ ?。?BR>
133、封閉式基金成立一定時期后，基金管理公司一般會自行或者委托證券公司開設的柜臺進行基金證券的轉讓。（ ?。?BR>
134、證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定價格。（ ?。?BR>
135、上海證券交易所上市證券發放現金紅利時，未辦理指定交易的A股投資者的現金紅利暫由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司保管，按當前活期利率計息。（ ?。?BR>
136、客戶的證券交易委托由證券營業部業務員審查后，將委托指令通過終端機輸入交易所計算機主機的方式是有形席位申報。（ ）
137、證券公司證券經紀業務應遵循“分級授權，分級決策，分級管理，分級負責”的原則。（ ）
138、在委托有效期內，只要證券經紀商按委托內容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結果。 （ ）
139、權證的正常交易不受標的證券停牌和復牌的影響。（?。?br />140、合規風險主要是指證券公司在自營業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為。這是證券公司自營業務面l臨的主要風險。（?。?br />
2011年證券從業資格考試《證券交易》考前押密試卷(7)
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