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2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第十章試題及答案

來源:233網校 2011年2月27日
導讀: 考試大證券從業(yè)資格考試網訊,2011年第一次證券從業(yè)資格考試時間為3月5日、6日,考試大特為各位考生提供了“2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第十章 證券登記與交易結算試題及答案”可以幫助大家鞏固知識點,查漏補缺!
  21.記賬式國債在(  )的,中國證券登記結算有限責任公司根據證券交易所確認的分銷結果,辦理記賬式初始國債登記。
  A.招投標
  B.債券回購
  C.場外合同分銷
  D.證券交易所掛牌分銷
  22.記賬式國債通過招投標或其他方式發(fā)行的,中國證券登記結算有限責任公司根據(  )相關文件確認的結果,建立證券持有人名冊,完成初始登記。
  A.中國證券監(jiān)督管理委員會
  B.中國證券業(yè)協(xié)會
  C.財政部
  D.證券交易所
  23.變更登記包括(  )。
  A.證券過戶登記
  B.證券司法凍結、質押引起的變更登記
  C.權證創(chuàng)設與注銷引起的變更登記
  D.可轉換公司債券轉股引起的變更登記
  24.以下說法正確的有(  )。
  A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清
  B.貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結算參與人交收違約帶來的風險
  C.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
  D.貨銀對付就是在交收過程中,當且僅當資金交付時給付證券,證券交付時給付資金
  25.按照引發(fā)變更登記需求的不同,可以將證券過戶登記劃分為(  )。
  A.證券交易所集中交易過戶登記
  B.證券交易所非集中交易過戶登記
  C.證券過戶登記
  D.其他變更登記
  26.非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因(  )等原因,發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。
  A.股份協(xié)議轉讓、司法扣劃
  B.捐贈、財產分割
  C.公司購并、公司回購
  D.公司實施股權激勵計劃
  27.(  )指在一個清算期中,對每個結算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額,對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額。
  A.全額清算
  B.凈額清算
  C.總額清算
  D.差額清算
  28.(  )已經要求在實行凈額結算的品種中貫徹貨銀對付的原則。
  A.《證券法》
  B.《證券登記結算管理辦法》
  C.《證券登記規(guī)則》
  D.《證券持有人名冊服務業(yè)務指引》
  29.結算參與人在中國證券登記結算有限責任公司預留的指定收款賬戶應當是在中國證券監(jiān)督管理委員會備案的(  ),且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。
  A.交收擔保品證券賬戶
  B.客戶交易結算資金專用存款賬戶
  C.自有資金專用存款賬戶
  D.專用待清償證券賬戶
  30.根據各結算參與人的風險程度,中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例,并按照各結算參與人(  ),確定其最低結算備付金限額。
  A.上月證券日均買入金額
  B.上月證券日均賣出金額
  C.最低結算備付金比例
  D.現金維護比例
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