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2011年證券從業資格考試《證券交易》第八章試題及答案

來源:233網校 2011年2月24日
導讀: 考試大證券從業資格考試網訊,2011年第一次證券從業資格考試時間為3月5日、6日,考試大特為各位考生提供了“2011證券從業資格考試《證券交易》第八章 融資融券業務試題及答案”可以幫助大家鞏固知識點,查漏補缺!
  11.維持擔保比例超過()時,客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。
  A.100%
  B.200%
  C.300%
  D.400%
  12.證券發行人派發現金紅利或利息時,登記結算公司按照證券公司()的實際余額派發現金紅利或利息。
  A.客戶信用交易擔保資金賬戶
  B.客戶信用交易擔保證券賬戶
  C.信用交易證券交收賬戶
  D.信用交易專用證券交收賬戶
  13.證券發行采取市值配售發行方式的,客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應的()計算。
  A.發行價格
  B.凈值
  C.市值
  D.面值
  14.證券公司應當在每一月份結束后()個工作日內,向中國證券監督管理委員會、注冊地中國證券監督管理委員會派出機構和證券交易所書面報告當月的相關情況。
  A.10
  B.15
  C.20
  D.30
  15.單只標的證券的融資余額降低至()以下時,交易所可以在次一交易日恢復其融資買入,并向市場公布。
  A.10%
  B.15%
  C.20%
  D.30%
  16.證券公司應當按照證券交易所的規定,在每日()向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。
  A.收市后
  B.開盤后
  C.11:30前
  D.13:30前
  17.證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的,可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業資格,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。
  A.1,l0
  B.2.20
  C.3,30
  D.5.50
  18.以下關于證券公司的賬戶體系的說法,不正確的是()。
  A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,不得用于證券買賣
  B.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算
  C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
  D.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券
  19.客戶融資融券交易期間,如果中國人民銀行規定的()調高,證券公司將相應提高融資利率或融券利率。
  A.同期金融機構活期存款基準利率
  B.同期金融機構1年期存款基準利率
  C.同期金融機構1年期貸款基準利率
  D.同期金融機構貸款基準利率
  20.融資買入、融券賣出的申報數量應當為()或其整數倍。
  A.1000股(份)
  B.100股(份)
  C.1000手
  D.100手
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