11.證券公司申請資產管理業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交的材料有（　?。?
　　A.申請書
　　B.凈資本計算表和經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表
　　C.負責資產管理業務的中級管理人員的情況登記表
　　D.申請人出具的資產管理業務人員無不良行為記錄的證明
　　12.資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責有（　　）。
　　A.安全保管集合資產管理計劃資產
　　B.執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
　　C.監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作
　　D.出具資產托管報告
　　13.證券公司開展定向資產管理業務應遵循的基本原則有（　　）。
　　A.公平公正、誠實守信
　　B.健全內控、規范運作
　　C.投資風險客戶自擔
　　D.投資損失證券公司連帶
　　14.下列關于客戶資產托管的表述正確的是（　?。?
　　A.資產托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的資產評估事務所或者中國證券監督管理委員會認可的其他機構
　　B.定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理
　　C.證券公司、資產托管機構不需為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶
　　D.資產托管機構應當由專門部門負責集合資產管理計劃資產的托管業務
　　15.客戶委托資產可以是客戶合法持有的（　?。┑荣Y產。
　　A.現金
　　B.債券
　　C.資產支持證券
　　D.房產
　　16.下列關于證券公司參與集合計劃的自有資金規模的表述正確的是（　?。?。
　　A.參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的5%，并且不得超過5億元
　　B.參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的5%，并且不得超過2億元
　　C.參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的l0%
　　D.參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的l5%
　　17.下列關于定向資產管理業務運作的基本規范表述正確的是（　?。?
　　A.法人不得用籌集的他人資金參與定向資產管理業務
　　B.客戶委托資產應當交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的證券公司或者中國證券監督管理委員會認可的其他資產托管機構托管
　　C.證券公司開展定向資產管理業務，不同客戶的委托資產可以集中管理
　　D.同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶
　　18.在以下（　　）情況下，證券公司可以根據合同約定向證券登記結算機構代為申請。
　　A.客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉至專用證券賬戶
　　B.客戶將委托的非現金資產從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶
　　C.專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內的證券劃轉至該客戶其他證券賬戶
　　D.客戶其他證券賬戶注銷時將賬戶內非現金資產過戶至專用證券賬戶
　　19.定向資產管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定允許客戶投資的范圍，并應當與客戶的風險認知與承受能力，以及證券公司的（　　）相匹配。
　　A.投資經驗
　　B.公司規模
　　C.風險控制水平
　　D.管理能力
　　20.證券公司將委托資產投資于以下（　?。┌l行的證券，應當事先將相關信息以書面形式通知客戶和資產托管機構，并要求客戶按照合同約定在指定期限內答復。
　　A.本公司
　　B.資產托管機構
　　C.與本公司有關聯方關系的公司
　　D.與資產托管機構有關聯方關系的公司