三、判斷題
　　1.深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執行。（　　）
　　對　錯
　　2.投資者在同一交易日內只可進行一次上市開放式基金的認購。（　　）
　　對　錯
　　3.實際上，開放式基金場內認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業務辦理渠道。（　?。?
　　對　錯
　　4.非交易過戶的可轉債可以在過戶當日進行轉股申報。（　?。?
　　對　錯
　　5.現階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。（　?。?
　　對　錯
　　6.上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網。（　　）
　　對　錯
　　7.分紅派息主要是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程。（　　）
　　對　錯
　　8.在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當日可申請轉股。（　?。?
　　對　錯
　　9.根據深圳證券交易所的配股操作流程，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。（　　）
　　對　錯
　　10.上市公司分紅派息須在每年決算并經審計之后，由董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。（　?。?
　　對　錯
　　11.分紅派息的形式主要有現金股利和存款股利兩種方式。（　　）
　　對　錯
　　12.發行人可以進行網上發行數量與網下發行數量的回撥。如作回撥安排，發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日通知證券交易所。（　?。?
　　對　錯
　　13.對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按定價進行申購。（　?。?
　　對　錯
　　14.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，新股資金申購網上發行與網下配售股票同時進行。（　　）
　　對　錯
　　15.深圳證券交易所規定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過本次上網定價發行數量，且不超過999999500股。（　?。?
　　對　錯
　　16.網上競價發行即主承銷商利用證券交易所的交易系統，按已確定的發行價格向投資者發售股票。（　　）
　　對　錯
　　17.網上競價發行保證了發行市場與交易市場價格的連續性，實現了發行市場與交易市場的平穩順利對接。（　?。?
　　對　錯
　　18.新股定價發行按價格優先、同等價位時間優先原則確定認購成功者。（　?。?
　　對　錯
　　19.新股網上競價發行是事先確定發行底價的。（　?。?
　　對　錯
　　20.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。（　?。?
　　對　錯
　　21.當日“債轉股"的有效申報手數是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數與可轉債交易過戶后的持有手數比較，取較小的一個數量。（　?。?
　　對　錯
　　22.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。（　?。?
　　對　錯
　　23.股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10%。（　　）
　　對　錯
　　24.股份報價轉讓不提供集中撮合成交服務。（　?。?
　　對　錯
　　25.深圳證券交易所規定，股票每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍。（　　）
　　對　錯
　　26.投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業部之間進行轉指定，也可在上海證券交易所場內系統和場外系統之間進行跨市場轉托管。（　?。?
　　對　錯
　　27.上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為1000元或其整數倍，但最高不能超過99999900元。（　?。?
　　對　錯
　　28.代辦轉讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。（　?。?
　　對　錯
　　29.投資者認購基金申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”。（　?。?
　　對　錯
　　30.證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件之一是最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。（　　）
　　對　錯