21.下列不屬于委托************利的是( )。
A.自由選擇經紀商
B.自由買賣、贈與或質押自己名下的證券
C.對證券交易過程的知情權
D.隨時變更或撤銷委托
22.下列不屬于證券經紀業務特點的是( )。
A.業務對象的廣泛性
B.客戶資料的保密性
C.客戶指令的隨意性
D.證券經紀商的中介性
23.以下不屬于證券經紀業務禁止行為的是( )。
A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
B.根據委托單內容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報 來源:考試大的美女編輯們
C.在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
24.證券公司從事證券經紀業務,客戶資金不足而接受其買入委托,或者客戶證券不足而接受其賣出委托的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業資格,并處以( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上l0萬元以下
D.1萬元以上l0萬元以下
25.在具備了( )的基礎上,投資者就可以與證券經紀商建立特定的經紀關系,成為該經紀商的客戶。
A.資金賬戶
B.基金賬戶
C.結算賬戶
D.證券賬戶
26.證券公司、存管銀行根據與客戶簽訂的( ),為客戶建立其交易結算資金的第三方存管關系。
A.《風險揭示書》 考試大論壇
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協議書》
D.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》
27.中國證券監督管理委員會明確要求證券公司在( )全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年
28.經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系,而并沒有形成實質上的( )關系。
A.信托
B.委托
C.從屬
D.依附
29.( )是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務而達成的協議。
A.委托單
B.委托合同
C.托管協議
D.代理協議
30.買賣成交后,證券經紀商應當按規定制作( )交付客戶,并代為辦理清算、交收,將款項和證券及時交付給客戶簽收。
A.成交說明書
B.買賣成交報告單
C.成交清單
D.委托說明書