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2010-2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬試卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2010年9月16日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
161、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日20:00前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。( )
162、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集電統(tǒng)一管理,建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。( )

163、投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票,對同一議案可以多次進(jìn)行表決申報,多次申報的,以最后一次申報為準(zhǔn)。( )
164、經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。( )
165、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財產(chǎn)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的,證券公司應(yīng)當(dāng)立即向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送臨時報告,說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。( )
166、對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度,上海證券交易所規(guī)定不得超過10%。( )

167、“交易商”指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn),在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊交易及對詢價提供成交報價的交易商;“一級交易商”指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn),取得固定收益平臺交易參與資格的證券公司、基金管理公司、財務(wù)公司、保險資產(chǎn)管理公司及其他機(jī)構(gòu)。( )
168、證券公司參與1個集合計劃的自有資金,不得超過計劃成立規(guī)模的5%,并不得超過2億元。( )
169、債券回購交易的標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種,只分回購期限,統(tǒng)一按面值計算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品。( )
170、證券公司在向客戶融資融券前,應(yīng)當(dāng)與客戶協(xié)商制定融資融券業(yè)務(wù)合同。 ( )

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