三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
121、投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進行申購和贖回；二是直接從事買賣交易。（ ）
122、證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續10個工作日之前報中國證監會備案。（ ）
123、客戶交易結算資金第三方存管是指由證券公司負責客戶的證券交易以及根據交易所和登記結算公司的交易結算數據清算客戶的資金和證券，而由登記結算公司負責管理客戶交易結算資金管理賬戶、客戶交易結算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結算資金存取服務。（ ）
124、如果結算參與人發生透支申購(即申購總額超過結算備付金余額)的情況，則透支部分確認為無效申購。（ ）
125、證券公司既可以接受其全資擁有或者控股，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，也可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。（ ）
126、在我國權證清算交收模式上，上海市場和深圳市場是一致的。（ ）
127、違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券屬于證券自營業務的禁止操縱市場的行為。（ ）
128、證券公司的經紀業務和自營業務具有不同的風險性。（ ）
129、發行人可以進行網上發行數量與網下發行數量的回撥。如果有回撥安排，發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日通知證券交易所。（ ）
130、證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。（ ）
2010-2011年證券從業資格考試《證券交易》全真模擬試卷(2)
導讀:
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