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2010-2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2010年9月16日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
91、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,有( )等情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。{Page}

92、取得普通交易席位的條件有(  )。 {Page}


93、證券公司申請(qǐng)期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。{Page}

94、我國(guó)權(quán)證的清算與交收的違約處理中,權(quán)證賣空的違約處理包括( )。{Page}

95、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),成交價(jià)格確定原則包括( )。{Page}

96、證券公司應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。其監(jiān)督檢查部門或其他獨(dú)立部門負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)部( )進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。{Page}

97、下列交易屬于證券交易的是( )。 {Page}


98、固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易,其形式包括( )。 {Page}

99、下列各項(xiàng)屬于上海證券交易所和深圳證券交易所會(huì)員所須承擔(dān)的義務(wù)有( )。{Page}

100、證券公司應(yīng)當(dāng)依照合同約定的時(shí)間和方式,向客戶提供對(duì)賬單,說明報(bào)告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的( )等情況。{Page}

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