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2010年10月證券從業資格考試《證券交易》命題預測考卷(2)

來源:233網校 2010年9月10日
導讀:
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11、上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數量在()手(含)以上,可采用大宗交易方式進行。 {Page}


12、代理客戶辦理專用證券賬戶,應當由( )向證券登記結算機構申請。 {Page}


13、身份確認由密碼控制委托方式不包括( )。{Page}

14、在深圳證券交易所,開放式基金份額申購、贖回結果的確認由( )負責。{Page}

15、下列關于交易席位的說法中,錯誤的是( )。{Page}

16、證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的,責令改正;情節嚴重的,處以( )罰款,并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員,處以1萬元以上5萬元以下的罰款。 {Page}


17、個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交的材料不包括( )。{Page}

18、客戶提交的用于沖抵保證金的有價證券應符合( )的規定。 {Page}


19、召開股東大會的上市公司要提前( )天刊登公告,在公告中說明是否要進行網絡投票。 {Page}

20、證券交易必須遵循公開原則,其核心要求是( )。 {Page}

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