第 1 題 客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶以——名義開立，資金全部為——所有。（）
【正確答案】： A
【參考解析】： 指定的存管銀行須為證券公司開立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，用以客戶證券交易交收資金的劃付。該賬戶以證券公司名義開立，但其資金全部為客戶所有。
第 2 題 在我國現(xiàn)行情況下，若委托指令沒有注明有效期的，則視該指令為（ ）。
【正確答案】： C
【參考解析】： 若委托指令沒有注明有效期，則視該指令為當(dāng)日有效委托指令。
……
二、多項選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 61 題 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，證券自營業(yè)務(wù)的特點有（）。
【正確答案】： A, B, D
【參考解析】： 自營業(yè)務(wù)的特點包括三方面內(nèi)容：決策的自主性、交易的風(fēng)險性和收益的不確定性。其中決策的自主性又分為交易行為的自主性，選擇交易方式的自主性，選擇交易品種、價格的自主性。
……
二、多項選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
第 101 題 下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（）。
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： B項中證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，即流動性、收益性和風(fēng)險性。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯誤的用×表示，不選、錯選均不得分）
第 121 題 并不是所有的交易所會員都可以參與買斷式回購交易。（）
【正確答案】： 錯
【參考解析】： 交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。
第 122 題 買賣上海證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機。（）
【正確答案】： 對
【參考解析】： 買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機；當(dāng)成交價格波動使其進(jìn)入有效競價范圍時，交易主機自動取出申報，參加競價。
……
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