第 1 題 下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。
【正確答案】： B
【參考解析】： 客戶向證券公司融資買(mǎi)人證券時(shí)，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金(可以是現(xiàn)金，也可以用有價(jià)證券充抵)，同時(shí)將融資買(mǎi)人的證券作為對(duì)證券公司的擔(dān)保物。
第 2 題 假設(shè)固定金額為120元，某投資者在3000點(diǎn)賣(mài)出一個(gè)單位上證指數(shù)，在1800點(diǎn)平倉(cāng)，而交易保證金為5%，則其收益率為（ ）。
【正確答案】： D
【參考解析】： 初期需要投入的交易資金=3000×120×5%=18000(元)；平倉(cāng)后的利潤(rùn)=(3000－1800)×120=144000(元)；投資者的收益率=144000÷18000×100%=800%。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 證券初始登記包括（ ）等。
【正確答案】： A, B, C, D
【參考解析】： 按照證券類別和發(fā)行情況，可以對(duì)證券初始登記進(jìn)一步劃分為股份初始登記、基金募集登記、債券發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記和交易型開(kāi)放式指數(shù)基金發(fā)行登記。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)有（ ）。
【正確答案】： A, C
【參考解析】： B項(xiàng)屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的范疇；D項(xiàng)屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的范疇。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 121 題 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定集合計(jì)劃資產(chǎn)不得被處分。（ ）
【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 除依《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，集合計(jì)劃資產(chǎn)不得被處分。
第 122 題 上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個(gè)專用交易單元。 （ ）
【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)集中在專用賬戶和專用交易單元上進(jìn)行。單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理汁劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個(gè)專用交易單元。
……
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