一、單選題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1．【答案】A
【解析】1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。 來源：考試大
2．【答案】A
【解析】B項屬于公開原則；C項證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位；D項交易主體的資金數量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而給予不公平的待遇。
3．【答案】A
【解析】開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費而確定的。
4．【答案】C
【解析】經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營下列部分或者全部業務：①證券經紀；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；④證券承銷與保薦；⑤證券自營；⑥證券資產管理；⑦其他證券業務。其中，證券公司經營上述第①項至第③項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經營上述第④項至第⑦項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營上述第④項至第⑦項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。
5．【答案】C
【解析】深圳證券交易所法人結算程序中規定，會員法人在選擇結算銀行時，應與證券登記結算機構選擇的結算銀行同屬同一銀行系統。
6．【答案】B
【解析】證券結算兩個方面分別是清算與交收：前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對買方在資金方面的應付額和在證券方面的應收種類和數量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應收額和在證券方面的應付種類和數量進行計算；后者是在清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移。
7．【答案】C
【解析】一般來說，證券交易所是從證券公司的經營范圍、承擔風險和責任的資格及能力、組織機構、人員素質等方面規定入會的條件，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規定基本相同。
8．【答案】B
【解析】因為柜臺交易是一對一的方式，不可能產生買方內部和賣方內部的出價、要價競爭，所以其交易的轉讓價格一般由證券公司報出，并根據投資者的接受程度進行調整。
9．【答案】D來源：www.examda.com
【解析】D項交易中的價格風險由委托人承擔，而證券經紀商并不承擔交易中的價格風險。
10．【答案】A
【解析】由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風險屬于交收失誤引起的風險，這是證券經紀業務中管理風險的一種。
11．【答案】C
【解析】C項客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺必須仔細核對客戶身份，并認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致，核對無誤后方可加蓋業務用章。
12．【答案】B
【解析】買賣成交后，證券經紀商應當按規定制作買賣成交報告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收。
13．【答案】C
【解析】證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”原則競價成交：①較低價格賣出申報優先于較高價格賣出申報；②買賣方向、價格相同的，先申報者優先于后申報者；根據價格優先原則，乙、丁優先于甲、丙，而甲優先于丙；再根據時間優先原則，丁優先于乙，因此四位投資者交易的優先順序為丁>乙>甲>丙。
14．【答案】B
【解析】已計息天數是指“起息日”至“成交日”實際日歷天數，因此，題中國債的已計息天數為從8月5日至12月18日中的實際日歷天數，則已計息天數是136天。根據應計利息額的計算公式，可得:
15．【答案】D
【解析】A項該記錄應當逐筆反映；B項屬于深圳證券交易所的登記方式；C項屬于上海證券交易所的登記方式。
16．【答案】D
【解析】除ABC三項外，委托人的義務還包括：①按規定繳存交易結算資金；②采用正確的委托手段；③接受交易結果；④履行交割清算義務。D項屬于委托人的權利。
17．【答案】B
【解析】A項為收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式；C項為換手率的計算公式；D項為對應中小企業板分類的收盤價格漲跌幅偏離值。
18．【答案】D
【解析】D項應為當日集合競價未成交者自動進入次日的連續競價。 考試大論壇
19．【答案】B
【解析】申報的原則為：價格優先，時問優先；時間優先原則是指同價位申報，按申報時序決定優先順序。
20．【答案】B
【解析】目前，可以買賣B股的投資者除了境內居民個人外，還包括外國法人、自然人和其他組織，中國香港、澳門和臺灣地區的法人、自然人和其他組織，定居在國外的中國公民及符合有關規定的境內上市外資股其他投資者。B項我國境內法人暫不允許參與B股投資。
21．【答案】B
【解析】B項屬于證券經紀商正常的經紀業務，其相關的禁止行為應為：不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。
22．【答案】B
【解析】對于首次上市證券在上市首日的前收盤價格，上海證券交易所規定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發行價(證券交易所另有規定的除外)。深圳證券交易所則規定，首次上市股票、債券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價為其發行價，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至0．001元)。
23．【答案】B
【解析】補辦原號和更換新號碼的證券賬戶卡的性質完全不同，前者只是原證券賬戶卡的復制；而后者則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內容。
24．【答案】D
【解析】網上競價發行除具有網上發行的優點(經濟性和高效性)之外，還具有市場性和連續性的優點。 來源：考試大
25．【答案】A
【解析】新股定價發行與競價發行的認購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定；而后者按價格優先、同等價位時間優先原則決定。
26．【答案】D
【解析】D項中滬市新股申購代碼為730 X X X；深市新股申購代碼為0 X X X。
27．【答案】B
【解析】按照上海證券交易所的業務規則，到送股登記日的下一個交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。
28．【答案】A
【解析】在“委托價格”項填報股東大會議案序號，如1．00元代表議案一，2．00元代表議案二，依此類推。
29．【答案】D
【解析】權證發行所籌集的資金為：200000×5=1000000(元)；權證執行所籌集的資金為：200000×40=8000000(元)。
30．【答案】B
【解析】在我國，新股網上競價發行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統，以自己作為惟一的“賣方”，按照發行人確定的底價將公開發行股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶；投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種發行方式。
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