1、在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是（ ）。{Page}
2、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（ ）日。(R為股權(quán)登記日){Page}
3、某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當(dāng)日收盤價(jià)為125．8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1．27。該客戶最多可回購融人的資金是（ ）萬元。 {Page}
4、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以__________萬元以上__________萬元以下的罰款。（ ）{Page}
5、在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含（ ）。{Page}
6、某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品種4．000萬元，成交價(jià)格為 9%，若該公司在回購到期前無其他交易，則到期日資金清算結(jié)果為（ ）萬元。(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)，1年按360天計(jì)算) {Page}
7、下列屬于自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）。{Page}
8、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1.27。當(dāng)日該公司 有現(xiàn)金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價(jià)為每股20元；申購新股600萬股，價(jià)格每股6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購融入資金為__________萬元，庫存國債__________融入資金。（ ）{Page}
9、下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的是（ ）。{Page}
10、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（ ）元。{Page}
