141、投資者在買入或賣出證券時，證券營業部應查驗投資者是否按規定已存入必需的資金或是否有相應的證券。 （ ）
142、根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，新股資金申購網上發行與網下配售股票同時進行。 （ ）
143、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。 （ ）
144、金融衍生工具指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產品。 （ ）
145、證券公司從事自營業務時，可在法規范圍內依一定時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。 （ ）
146、中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。 （ ）
147、客戶開戶時審核證件、資料不嚴而導致的風險屬于證券經紀業務中的操作風險。（ ）
148、為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點之一是證券公司與客戶必須是一對一的。 （ ）
149、全國銀行間市場債券回購交易中，交易雙方應按合同約定及時發送債券和資金的交收指令，在約定交收日應有用于交收的足額債券和資金，不得買空或賣空。 （ ）
150、證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。 （ ）
2009年11月證券從業考試《證券交易》預測試題(6)
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