第一部分：單選題 請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1、證券公司應當按照證券交易所規定，于每個交易日（ ）向其報告當日客戶融資融券交易的相關信息
A．開盤后
B．13:30前
C．收市后
D．11:30前
2、在集合資產管理計劃中，下列不需要客戶承擔的義務有（ ）。
A．按合同約定承擔投資風險
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃
C．按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D．根據合同約定參與和退出集合資產管理計劃
3、可轉換債券是指持有者依據一定的轉換條件可將債券轉換成（ ）的證券。
A．基金
B．優先股
C．任意證券
D．普通股
4、對情節嚴重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括（ ）。
A．口頭或書面警示
B．約見談話
C．限制相關證券賬戶交易
D．罰款
5、證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件之一是：由（ ）家以上營業部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
6、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的（ ）。
A．10%
B．5%
C．15%
D．20%
7、新股網上競價發行中，投資者作為（ ），在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。
A．賣方
B．買方
C．委托方
D．代理方
8、在我國證券交易所買斷式回購交易中，違約方承擔的違約責任以（ ）為限。
A．回購交易額加利息
B．回購交易額
C．支付履約金給守約方
D．支付履約金加罰息
9、證券回購交易實質上是一種以（ ）為抵押品拆借資金的信用行為。
A．優先股票
B．基金證券
C．有價證券
D．可轉換債券
10、（ ）是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。
客戶信用證券賬戶
客戶信用資金臺賬
客戶信用交易擔保資金賬戶
客戶信用資金賬戶
2008年證券資格考試證券交易11月預測試題(2)
導讀:
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