121、一般而言，證券交易風險的種類是（　　）。
A．法律風險
B．市場風險
C．技術風險
D．經營風險
E．管理風險
122、開辦國債回購交易的目的是（　　）。
A．發展國債市場
B．活躍國債交易
C．發揮國債的信用功能
D．提供一種融資方式
123、有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現（　　）情形，證券交易所分別公布相關證券當日買人、賣出金額最大的5家會員營業部的名稱及其買人、賣出金額。
A．日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金)
B．日價格振幅達到15%的前3只股票(基金)
C．日換手率達到15%的前3只股票(基金)
D．日換手率達到20%的前3只股票(基金)
124、下列符合上海證券交易所關于買賣無價格漲跌幅限制的證券的規定有（　　）。
A．集合競價階段股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%
B．連續競價階段即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買入價格
C．連續競價階段申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的130%且不低于即時揭示的最高買人價格的70%
D．集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制
125、關于股票、封閉式基金競價交易，以下屬于異常波動的情形有（　　）。
A．連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的
B．sT股票和；1：ST股票連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的
C．ST股票和：1：ST股票連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的
D．連續3個交易日內日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續3個交易日內的累計換手率達到20%的
126、有下列情況（　　）的證券公司，不得申請新設證券營業部。
A．挪用客戶保證金超過公司注冊資本金10%
B．近3年連續虧損
C．近3年有重大違法、違規經營行為
D．設在地級市所在地的證券公司等
127、設立證券登記決算機構所必須具備的條件是（　　）。
A．自有資金不少于人民幣2億元
B．主要管理人員和從業人員具備證券從業資格
C．自有資金不少于人民幣5億元
D．具有辦理所設業務的場所和設施
E．主要管理人員至少有5年以上證券工作經驗
128、在集合資產管理計劃說明書中，集合計劃的有關當事人介紹包括（　　）。
A．托管人簡介
B． 管理人簡介
C． 推廣機構簡介
D． 上市公司簡介
E． 管理人財務狀況
129、在網上增發新股采用累計投標詢價方式確定發行價時，主要考慮（　　）等因素。
A．申購情況
B．主承銷商
C．其他市場因素
D．發行人募集資金目標
130、按開設證券賬戶的投資主體分類，賬戶可分為（　　）類別。
A．自然人賬戶
B．法人賬戶
C．境外投資者賬戶
D．基金賬戶