一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。)
1、委托人的權利與義務，下列屬于證券委托買賣中委托人權利的是（　　　）。
A．如實填寫開戶書
B．了解交易風險，明確買賣方式
C．選擇經紀商
D．采用正確的委托手段
2、網上定價發行，關于新股網上定價發行與網上競價發行，下列說法中，正確的是（　　）。
A．發行價格的確定方式不同
B．發行時間的確定方式不同
C．發行場所的確定方式不同
D．發行對象的確定方式不同
4、不屬于證券自營業務風險的是（　　）
A．市場風險
B．經營管理風險
C．政策法律風險
D．系統保障風險
5、在國債實物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結算機構規定，對國債現貨交易和回購業務實行“（　　）”的制度。
A．先入庫，后買進
B．先買進，后入庫
C．先賣出，后入庫
D．先入庫，后賣出
6、證券交易的特征主要表現為（　）。
A．流動性、收益性和風險性
B．流動性、安全性和收益性
C．收益性、安全性和風險性
D．流動性、安全性和風險性
7、投資者一般由（　）代為辦理清算交割、交收。
A．證券交易所
B．證券結算機構
C．證券經紀商
D．上市公司
8、根據中國證監會1996年頒布的《證券經營機構自營業務管理辦法》規定，證券公司凈資本的計算公式為（　　）。
A．凈資本=凈資產—（固定資產凈值+長期投資）÷30%—無形及遞延資產—提取的損失準備金—中國證監會認定的其他長期性或高風險資產
B．凈資本=凈資產—（固定資產凈值+長期投資）×30%+無形及遞延資產—提取的損失準備金—中國證監會認定的其他長期性或高風險資產
C．凈資本=凈資產—（固定資產凈值+長期投資）÷30%+無形及遞延資產—提取的損失準備金—中國證監會認定的其他長期性或高風險資產
D．凈資本=凈資產—（固定資產凈值+長期投資）×30%—無形及遞延資產—提取的損失準備金—中國證監會認定的其他長期性或高風險資產
9、證券公司的風險準備金不得用于（　）。
A．賠償證券公司的失誤而對客戶造成的損失
B．彌補證券交易及其他業務因事故而發生的損失
C．補償自營買賣中的損失
D．罰款支出
10、深圳證券交易所上市公司派發現金紅利時，深圳證券結算有限公司將現金股利劃入托管證券公司的時間是（　 ）。
A．R+2
B．R+3
C．R+4
D．R+5
11、特約日交割是指雙方達成交易后（　）
A．30日以內交割
B．15日以內交割
C．三日以內交割
D．任意日交割