一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)
1、委托人的權(quán)利與義務(wù)，下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是（　　　）。
A．如實(shí)填寫開戶書
B．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
C．選擇經(jīng)紀(jì)商
D．采用正確的委托手段
2、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)法中，正確的是（　　）。
A．發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
B．發(fā)行時(shí)間的確定方式不同
C．發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同
D．發(fā)行對(duì)象的確定方式不同
4、不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是（　　）
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
C．政策法律風(fēng)險(xiǎn)
D．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
5、在國(guó)債實(shí)物券交易中，禁止欠庫(kù)行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“（　　）”的制度。
A．先入庫(kù)，后買進(jìn)
B．先買進(jìn)，后入庫(kù)
C．先賣出，后入庫(kù)
D．先入庫(kù)，后賣出
6、證券交易的特征主要表現(xiàn)為（　）。
A．流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
B．流動(dòng)性、安全性和收益性
C．收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D．流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
7、投資者一般由（　）代為辦理清算交割、交收。
A．證券交易所
B．證券結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．上市公司
8、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司凈資本的計(jì)算公式為（　　）。
A．凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）÷30%—無(wú)形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
B．凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）×30%+無(wú)形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
C．凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）÷30%+無(wú)形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
D．凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）×30%—無(wú)形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
9、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得用于（　）。
A．賠償證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失
B．彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
C．補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失
D．罰款支出
10、深圳證券交易所上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司將現(xiàn)金股利劃入托管證券公司的時(shí)間是（　 ）。
A．R+2
B．R+3
C．R+4
D．R+5
11、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后（　）
A．30日以內(nèi)交割
B．15日以內(nèi)交割
C．三日以內(nèi)交割
D．任意日交割