二、多項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，多涂、少涂、錯涂均不得分。)
41、根據中國證監會1996年頒布的《證券公司證券自營業務管理辦法》，證券公司欲取得證券自營業務資格，應具備的條件有（）
A．證券專營機構具有不低于2000萬元人民幣的凈資產
B．證券專營機構具有不低于1000萬人民幣的凈資本
C．2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得中國證監會頒發“證券從業人員資格證書”
D．證券兼營機構具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金
E．證券兼營機構具有不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金
42、代辦股份轉讓的基本規則
按照我國現行規定，關于證券公司代辦股份轉讓服務業務，以下說法正確的有（　　）。
A．投資者參與股份轉讓，其委托指令以連續競價方式配對成交
B．證券公司營業部必須在營業場所發布股份轉讓的價格信息
C．投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶（掛失除外），按規定要繳納手續費
D．投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶（掛失除外），按規定不必繳納印花稅
43、證券公司的風險準備金不得用于（　）。
A．賠償證券公司的失誤而對客戶造成的損失
B．抵減稅收
C．補償自營買賣中的損失
D．罰款支出
44、證券交易的特征表現為（　）。{Page}
A．流動性
B．收益性
C．風險性
D．安全性
45、證券登記結算公司的業務范圍和職能包括（　）。{Page}
A．證券持有人名冊登記和證券賬戶、結算賬戶的設立
B．接受上市申請，安排證券上市
C．代理證券的還本付息和權益分派及其他代理人服務
D．實物證券的保管
46、下列情況允許辦理非交易過戶的有（　　）
A．符合法律規定的贈與．繼承．財產分割等引起的記名證券權益人的變更
B．證券賬戶掛失轉戶
C．因股票賬戶遺失而重新開戶
D．證券交易所和中央登記結算公司允許的其他特殊原因引起的過戶
E．股權從出讓人轉移到受讓人
47、內慕交易包括的行為有（）
A．內慕人員利用內慕信息買賣證券
B．內慕人員根據內慕信息建議他人買賣證券
C．內慕人員向他人透露內慕信息
D．非內慕人員通過不正當手段獲得內慕信息
E．不公平交易
48、可以分為現貨期權和期貨期權的金融期權包括（　）。{Page}
A．外匯期權
B．股指期權
C．利率期權
D．股票期權
49、證券公司申請證券自營業務資格，應向中國證監會報送下列材料（　）。
A．中國證監會統一印制的“經營證券自營業務資格申請表”
B．機構批設機關頒發的“企業法人營業執照”副本
C．由機構批設機關核準的公司章程
D．證券自營業務內部管理制度情況說明
E．由具有從事證券業務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產或證券營運資金的驗資證明