一、單選題
某公司有X品種國(guó)債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元，當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣(mài)出，又做了1500元的回購(gòu)融資，此行為應(yīng)按（ ）的規(guī)定予以處罰。
A．透支行為來(lái)源：www.examda.com
B．賣(mài)空國(guó)債行為
C．信用交易行為
D．操縱市場(chǎng)行為本文來(lái)源:考試大網(wǎng)
【正確答案】：B
【參考解析】：本題主要考查回購(gòu)交易的條件，屬于重點(diǎn)題目。國(guó)債賣(mài)空,是指在國(guó)債一、二級(jí)市場(chǎng)上券商在不持有足夠國(guó)債券或根本不持有的情況下,以開(kāi)具空頭代保管憑證的形式賣(mài)出國(guó)債,簡(jiǎn)言之,就是賣(mài)出量大于實(shí)際庫(kù)存或持有量。國(guó)債賣(mài)空實(shí)際是一種套取國(guó)家信用、自行籌資的不法行為。
二、多選題
下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的是（ ）。來(lái)源：考試大的美女編輯們
A．投資者可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券
B．法人也可以買(mǎi)賣(mài)證券
C．國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人
D．證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金來(lái)源：www.examda.com
【正確答案】：A,B,C,D
【參考解析】：09年新教材里有說(shuō)到投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑有兩條：1直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券2委托經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)證券。
三、判斷題
最低結(jié)算備付金可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。（ ）
【正確答案】：對(duì)
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