一、單選題
從處理方式來看，證券公司都以（ ）為對手辦理清算與交割、交收。來源：www.examda.com
A．證監會
B．交易所或清算機構
C．另一證券公司
D．上市公司
【正確答案】：B
【參考解析】：本題主要考查共同對手方制度。考試大論壇
二、多選題
證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，除具有業務資格外，還應當符合（ ）要求。
A．具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行
B．設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元來源：www.examda.com
C．設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
D．最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形來源：考試大
【正確答案】：A,B,C,D
三、判斷題
現階段我國A股的配股權證不掛牌交易。不允許轉托管。（ ）
【正確答案】：對
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