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2009年證券從業(yè)資格考試證券交易試題(5)

來源:233網(wǎng)校 2009年9月27日
導讀:
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171、債券提前贖回或到期兌付的,其證券交易所市場登記服務業(yè)務自動終止,視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。(  )
172、我國開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務的初期,主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題。以后從證券交易所退市的股票,也進入這一系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓。(  )
173、在發(fā)行人控股的公司擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。(  )
174、證券公司可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。(  )
175、股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓,并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份包括股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份及非流通股份。(  )
176、在我國,新股網(wǎng)上競價發(fā)行指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格,并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式,也稱“招標購買方式”。(  )
177、過戶費是委托買賣的股票、基金成交后,買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。這筆收入屬于登記結算公司的收入,由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。(  )
178、在我國,證券交易所事實上是作為證券市場中央結算系統(tǒng)各參與方的共同對手方,根據(jù)交易所的交易結果及其他非交易數(shù)據(jù),與結算參與人之間進行資金的多邊凈額結算。(  )
179、在客戶辦理開戶手續(xù)時,證券經(jīng)紀商應向客戶提供證券公司統(tǒng)一制定的《風險揭示書》,提醒客戶認真、詳細地閱讀。(  )
180、折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的用現(xiàn)券市場價格來確定折算率理論。(  )
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