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2009年證券從業(yè)資格考試證券交易試題(2)

來源:233網(wǎng)校 2009年9月27日
導(dǎo)讀:
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191、對(duì)于記名證券而言,完成了清算和交收,證券交易過程即告結(jié)束。(  )
192、有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格,由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格,由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下10%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。(  )
193、經(jīng)深圳證券交易所同意,會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。(  )
194、在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,客戶將委托證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶,屬于所有權(quán)轉(zhuǎn)移過戶行為,因此需繳納過戶費(fèi)。(  )
195、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到證券公司向證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料之日起5工作日內(nèi),向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。(  )
196、根據(jù)共同對(duì)手方制度原則,如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收,結(jié)算機(jī)構(gòu)也要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金。(  )
197、上海交易所現(xiàn)有新質(zhì)押式國債回購品種11種,而深交所為9種。(  )
198、對(duì)于擅自開辦資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司,中國證監(jiān)會(huì)將責(zé)令改正,并處以警告、罰款。(  )
199、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易,或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的,依照《證券法》第二百一十條的規(guī)定處罰,即“責(zé)令改正,處以三萬元以上十萬元以下的罰款。給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。”(  )
200、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。申報(bào)方向?yàn)橘u出,價(jià)格為100元,單位為手,1手為1000元面額。在轉(zhuǎn)換期中,可轉(zhuǎn)債的交易暫停進(jìn)行。(  )
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