證券回購是中央銀行進行公開市場業務操作的重要工具，中央銀行通過證券回購可以有效地控制（　），以加強宏觀經濟管理。
A．債券流通 
B．股票流通 
C．貨幣供應 
D．貨幣流通 
【正確答案】： C
上市開放式基金合同生效后即進入（　），一般不超過3個月。
A．凍結期 
B．交易期 
C．等候期 
D．封閉期 
【正確答案】： D
【參考解析】： 基金這個操作過程稱為封閉期。
滬、深證券交易所現行的集合競價時間為每個交易日上午（?。?。
A．9：00—9：30 
B．9：15—9：25
C．9：25—9：30 
D．9：10—9：25
【正確答案】： B
證券公司自營股票規模不得超過凈資本的（?。?。 
A．50% 
B．60%
C．80%
D．100%
【正確答案】： D
融資融券業務的決策與授權體系原則上按照（　）的架構設立和運行。 
A．董事會——業務決策機構——業務執行部門——分支機構 
B．董事會——業務執行部門——業務決策機構——分支機構 
C．分支機構——業務執行部門——業務決策機構——董事會 
D．業務決策機構——業務執行部門——分支機構——董事會 
【正確答案】： A
【參考解析】： 屬于?？碱}目，重點記憶
下列不是專項資產管理業務特點的是（?。?nbsp;
A．集合性 
B．綜合性 
C．特定性 
D．通過專門賬戶經營運作 
【正確答案】： A
【參考解析】： 本題主要考查專項資產管理業務的特點，是?？碱}目。
在賬戶記錄上，中央證券存管機構一般以（?。閱挝?，采用電腦記賬方式記載其送存的證券。 
A．證券發行人 
B．證券公司 
C．投資人 
D．證券交易所 
【正確答案】：B 
【參考解析】： 中央證券存管機構登記原則。
融資保證金比例是指客戶融資買人交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（?。?。 
A．融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數量×買入價格）× 100% 
B．融資保證金比例=保證金/（買人證券數量×買入價格）× 100% 
C．融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數量×證券市值）× 100% 
D．融資保證金比例=保證金/（融資買人證券數量×收盤價）× 100% 
【正確答案】： A 
【參考解析】： 考察融資保證金比例的計算，重點掌握。
滬、深證券交易所以國債為主要品種的質押式回購交易的開辦時間分別是（?。?。 
A．1993年12月和1994年11月 
B．1993年10月和1994年12月 
C．1994年10月和1993年12月 
D．1993年12月和1994年10月 
【正確答案】： D 
【參考解析】： 本題主要考查質押式回購交易開辦時間。
全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以（　）進行的債券交易行為。 
A．競價方式 
B．詢價方式 
C．招投標方式 
D．定價方式 
【正確答案】： B 
【參考解析】： 本題主要考查全國銀行間債券市場債券回購業務的含義，屬于?？柬椖?，全國銀行間債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。
下列關于公開原則的敘述，正確的是（　）。 
A．參與交易的各方應當有獲得平等的機會 
B．交易各方要及時公布有關信息 
C．除證券公司外，各方處于平等的法律地位 
D．交易各方根據其各自的資金數量而享有不同的權利 
【正確答案】： B 
【參考解析】： 答案B屬于公開原則的內容。A、C屬于平等（公平）原則。 
在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下（　）不屬于禁止行為。 
A．建立專用自營賬戶 
B．將自營賬戶借給他人使用 
C．使用他人名義和非自營席位變相自營 
D．賬外自營 
【正確答案】： A 
【參考解析】： A是證監會的要求。

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