第二部分：多選題(共60題每題0.5分,共計30分)
1證券交易所競價的結果有（）的可能
A全部成交
B推遲成交
C不成交
D部分成交
2證券經紀商有（）作用
A充當證券買賣的媒介
B代替客戶進行決策
C向客戶融資融券
D提供咨詢服務
3現行的證券交易競價方式有（）
A拍賣競價
B招標競價
C集合競價
D連續競價
4風險準備金提存的用途主要為（）
A彌補證券交易及其他業務因事故而發生的損失
B賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C補償自營買賣中的損失
D增加證券公司可供分配的資金
5三級清算模式中，整個證券市場清算系統的參與者包括（）
A證券中央登記結算機構
B證券經營機構
C代理銀行考試大收集整理
D異地資金集中清算中心
E投資者
6清算交割交收中的禁止行為包括（）
A資金透支
B提取存款
C實物券欠庫
D交收指令對盤
7根據凈額清算原則，在證券清算中（）
A清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
B清算價款時，不同清算期發生的價款不能合并計算
C清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算
D清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算
8下面的（）屬于證券交易
A股票交易
B債券交易
C基金交易
D存貨單交易
E房屋交易
9根據有關規定，（）屬于內幕人員
A發行人董事會決議的打字員
B證券監督管理部門審查發行人上報材料的有關人員
C通過報刊資料獲悉發行人經營狀況的有關人員
D為發行人進行審計的注冊會計師
10投資者委托買賣證券時要支付（）
A委托手續費
B傭金
C過戶費
D印花稅
15在證券交易所連續競價時，成交價格的決定原則為（）
A產生最大成交量
B最高買進申報與最低賣出申報價位相同
C買方申報或賣方申報至少有一方全部成交
D買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取即時揭示的最低賣出申報價位
E賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價位
16集合競價時的基準價格必須同時滿足（）條件
A成交量最大
B最高買入價與最低賣出價相同
C高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交
D與該價格相同的委托一方全部成交
17股票的發行和交易應遵循的原則是：（）
A公開
B公平
C公正
D誠實信用
18債券交易的主要品種有（）
A個人債券
B公司債券
C單位債券
D金融債券
E政府債券
19證券交易風險的制度防范包括（）等方面
A足額交易結算資金制度
B風險準備金制度
C壞賬準備
D崗位責任制
20現行的證券交易競價方式有（）
A拍賣競價
B招標競價
C集合競價
D連續競價