55。不屬于擔保證券。
1。保證公司債
2。收益公司債
3。不動產抵押公司債
4。信用公司債
5。可轉換公司債

56。以下哪些機構是證券發行市場的中介機構（）。
1。證券承銷商
2。會計審計機構
3。律師事務所
4。投資咨詢公司
5。土地評估機構

57。影響封閉式基金單位價格的直接因素有（）。
1。資產凈值
2。基金收益
3。市場供求狀況
4。基金風險

58。基金運作費主要包括（）等。
1。會計師費
2。律師費
3。秘書工作費
4。買賣有價證券的手續費
5。召開年會費用

59。基金管理人在遇到（）時，有權暫停估值。
1。基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節假日或因故暫停營業時
2。出現巨額贖回的情形
3。基金投資所涉及的證券因故停牌
4。其他無法抗拒的原因致使管理人無法準確評估基金的資產凈值

60。存托憑證的優點為（）。
1。市場容量大、籌資能力強
2。發行一級ADR的手續簡單、發行成本低
3。減輕公司的利息負擔
4。避開直接發行股票與債券的法律要求
5。解決公司經營或財務上的困難

第三部分：是非題
請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
55。運作費不列入基金營運成本。
1。正確2。錯誤

56。債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產，債權人不是公司的內部構成分子。
1。正確2。錯誤

57。一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應發行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負擔。
1。正確2。錯誤

58。證券經營機構的功能作用主要體現在提供信貸資金以促進生產、構造證券市場、優化資源配置、促進產業集中等方面。
1。正確2。錯誤

59。封閉式基金的首次發行價同股票一樣可以有溢價。
1。正確2。錯誤

60。股票票面有一定的貨幣金額，屬于貨幣證券。
1。正確2。錯誤

61。認股權證的期限多為3—10年。
1。正確2。錯誤

62。封閉式基金的投資管理要比開放式基金復雜。
1。正確2。錯誤

63。一般把商業銀行媒介資金供需活動稱間接融資方式，而把證券經營機構媒介資金供需活動稱直接融資方式。
1。正確2。錯誤

64。根據《證券法》，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為專營證券公司和兼營證券公司兩類。
1。正確2。錯誤

65。普通股票在權利義務上不附加任何條件。
1。正確2。錯誤

66。申請從事證券法律業務的律師必須有5年以上從事經濟、民事法律業務的經驗，熟悉證券法律業務；或有兩年以上從事證券法律業務、研究、教學工作經驗；有良好的職業道德，在以往五年內沒有受過紀律處分；經過司法部、證監會或司法部、證監會指定或委托的培訓機構舉辦的專門業務培訓并考核合格。1。正確2。錯誤

67。對資產評估機構從事證券業務實行監督管理的機關為財政部和中國證監會。
1。正確2。錯誤

68。空頭套期保值，指為回避未來現貨價格下跌的不利風險，先行買進期貨，而于合約到期前再賣出以實現套期保值的策略。
1。正確2。錯誤

69。政府發行長期債券，就可以在較長時期內占用國債認購者的資金，而不管國債認購者是否在國債期限內轉讓。
1。正確2。錯誤

70。基金管理費是向投資者直接收取的。
1。正確2。錯誤



1。永久性不是債券的特征。
1。正確2。錯誤

2。期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。
1。正確2。錯誤

3。債券持有者可以按期獲取利息及到期收回本金，并參與公司的經營決策。
1。正確2。錯誤

4。貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調而下降。
1。正確2。錯誤

5。無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。
1。正確2。錯誤

6。運作費通常是在基金契約中事先確定的。
1。正確2。錯誤

7。根據《證券法》，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經紀類證券公司兩類。
1。正確2。錯誤

8。看跌期權的賣方具有在約定期限內按協議價買進一定數量金融資產的權利。
1。正確2。錯誤

9。投資者衡量基金運作效率的主要依據是基金管理費的高低。
1。正確2。錯誤

10。在期貨交易中，大多數期貨合約是做相反交易對沖了結的。
1。正確2。錯誤

11。買入注銷方式使債券持有者在清償債務方面有了主動性，同時又不損害債券發行人的利益。
1。正確2。錯誤

12。清算費用按清算時實際支出從基金資產中提取。
1。正確2。錯誤

13。證券發行市場有一個固定的場所。
1。正確2。錯誤