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第一部分：單選題請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1。準確地說，（）是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。
1。機構批設機關頒發的《企業法人營業執照(副本)》
2。機構批設機關頒發的《經營金融業務許可證(副本)》
3。機構批設機關主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
4。國家證券管理機關頒發的《經營證券自營業務資格證書》

2。公司一次配股發行股份總數，不得超過該公司前一次發行并募足股份后其股份總數的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點建設項目、技改項目的，可不受此比例的限制。
1。20％
2。30％
3。40％
4。50％

3。按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
1。交易品種的對象
2。交易規模
3。交易場所
4。交易性質

4。為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家（）的規定。
1。貨幣政策
2。財政政策
3。產業政策
4。價格政策

5。可轉換債券是指可兌換成（）的債券。
1。股票
2。另一種債券
3。期貨
4。現金

6。證券（）業務主要是指在每一營業日中，每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。
1。清算
2。交割
3。交收
4。登記

7。在年度報告中，對持股（）以上的法人股東，應介紹股東單位的法定代表人、經營范圍及持有股份的質押情況。
1。2％
2。5％
3。8％
4。10％

8。綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（）。
1。經紀業務
2。代理業務
3。自營業務
4。承銷業務

9。證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為（）。
1。證券自營業務風險、證券經紀業務風險
2。基本風險和非基本風險
3。系統風險和非系統風險
4。經營管理風險和政策法律風險

10。（）不是證券公司的監督檢查機構。
1。證券公司自身
2。投資者
3。證券交易所
4。證券管理部門

11。（）屬于明文列示的證券經營機構操縱市場行為。
1。內幕人員利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券
2。證券業自律性組織作出對證券市場產生影響的虛假陳述
3。證券經營機構自營買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關聯公司的股票
4。以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或賣出某一種證券

12。證券買賣雙方在交易達成之后，于下一營業日進行證券和價款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。
1。當日交收
2。次日交收
3。例行日交收
4。特約日交收