39、證券經營機構可借助自身的中介機構條件，對可能形成的內幕交易行為進行
審查把關，發現內幕交易。具體內容包括（　）。
A、根據投資者對象來審查是否是內幕人
B、根據投資者的交易價格判斷是否合理
C、根據投資者的交易品種和數量來分析是否正常
D、根據信息公開披露前后的市場表現來觀察是否構成內幕交易
40、禁止從事證券自營業務的證券經營機構進行內幕交易的主要措施是（　）。
A、加強自律管理
B、加強監管
C、嚴格把關
D、違規嚴懲
41、證券經營機構不按規定上報自營業務資料和情況報告，將會受到的處罰有：
（　）
A、警告
B、沒收非法所得
C、罰款
D、追究刑事責任
42、證券經營機構將自營與經紀業務混合操作將會受到下列處罰：（　）
A、警告
B、沒收非法所得
C、罰款
D、追究刑事責任
43、操縱證券交易價格情節嚴重的，將受到下列處罰：（　）
A、警告
B、沒收非法所得
C、罰款
D、追究刑事責任
44、證券經營機構如不接受、不配合證監會的檢查和調查，將會受到的處罰是：
（　）
A、警告
B、沒收非法所得
C、罰款
D、追究刑事責任。追究刑事責任
45、追究證券經營機構刑事責任的處罰通常出現在下列情況下：（　）
A、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，情節嚴重的
B、內幕交易情節嚴重的
C、操作自營與經紀業務
D、操縱證券交易價格，情節嚴重的
46、給予證券經營機構警告的處罰通常出現在下列情況下：（　）
A、不配合證監會調查
B、不按規定上報自營業務資料
C、托其他證券公司代為買賣證券
D、偽造、變造、銷毀交易記錄
47、我國目前暫未采用的證券交割交收方式有：（　）
A、T＋O
B、T＋1
C、T＋2
D、T＋3
48、發行日交收方式適用于（　）。
A、上市公司分割股份并通知原股東更換新股
B、上市公司增資發行新股，原股東賣出其新股優先購買股權
C、證券買賣雙方在交易達成后
D、無法進行例行交收的客戶
49、目前我國對（　　）實行T＋1交收方式
A、A股
B、B股
C、基金
D、債券
50、證券經營機構資金交收帳戶出現透支，如未能在規定時限補足差額，將分別
按以下標準接受處罰：（　　）
A、0.02％
B、0.0366％
C、0.4％
D、0.5％
51、下列哪些行為屬于證券過戶（　　）：
A、因交易引起的證券從一個帳戶轉移至另一個帳戶
B、因轉讓引起的證券從一帳戶轉移至另一個帳戶
C、因贈予引起的證券從一帳戶轉移至另一帳戶
D、因財產分割引起的證券從一帳戶轉移至另一帳戶
52、股權在投資者中轉移稱為過戶，過戶的種類有（　　）。
A、交易過戶
B、非交易過戶
C、帳戶掛失轉戶
D、交易清算
53、屬于非交易過戶的行為有：（　　）
A、繼承
B、贈與
C、財產分割
D、法院判決
54、證券回購交易的另一方面是（　　）暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得融資方的證券抵押權。
A、資金供應者
B、資金貸出者
C、融券方
D、證券抵押者
55、證券回購交易實質是（　　）以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內的資 金使用權。
A、證券持有者
B、資金需求者
C、融資者
D、資金貸出者
56、將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有() 特點決定的。
A、信譽高
B、流動性好
C、流通規模大
D、收益性
57、我國目前禁止將回購資金用于（　　）。
A、固定資產投資
B、股本投資
C、期貨市場投資
D、短期頭寸調動
58、下列哪些內容屬于證券營業部電腦管理的內容（　　）
A、電腦機型
B、電腦容量
C、電腦數量
D、軟件運行效率