一、單項選擇題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。在每個小題給出的四個選項中，只有一個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。
1、證券交易所會員證券商辦理席位申請后，由證券交易所____批準。
A、理事長B、總經理C、理事會D、會員大會
2、證券經營機構要成為證券交易所的會員，由證券交易所____審核批準。
A、理事長B、總經理C、理事會D、會員大會
3、轉托管可使投資者于____日就可以在轉入券商（新的托管券商）處賣出證券。
A、T+0B、T+1C、T+3D、T+5
4、投資者持有一個上市公司已發行的股份的5%后通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少______,應向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予以公告。
A、2%B、3%C、10%D、5%
5、發行人營業用主要資產的抵押、出售或報廢，一次超出該資產的____屬內幕重大信息。A、5%B、10%C、20%D、30%
6、當上市公司或其關聯公司持有證券經營機構____以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司的股票。
A、5%B、10%C、30%D、51%
7、在三級清算模式中，證券商同投資人進行資金凈額交收，是___清算。
A、一級B、二級C、三級D、四級
8、上市公司配股募集資金后，公司預測的凈資產收益率應達到或超過___。
A、10%B、9%C、同期銀行存款利率水平D、一年期銀行定期存款利率水平
9、新股上網定價發行，每一股票帳戶申購股票數量上限為當次社會公眾股發行數量的___。A、百分之一B、千分之三C、千分之一D、萬分之一
10、上市公司應在每個會計年度的前六個月結束后___內編制完成中期報告。
A、120日B、60日C、180日D、20日
二、多項選擇題：本大題共20個小題，每小題1分，共20分。在每個小題給出的四個選項中，至少有二個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。
1、股票交易競價方式包括____。
A、口頭競價B、書面競價C、電腦競價D、拍賣競價
2、金融期貨主要包括____。
A、綠豆期貨B、外匯期貨C、利率期貨D、股票價格指數期貨
3、證券經紀業務的特點包括____。
A、業務對象的特定性B、經紀業務的中介性
C、客戶指令的權威性D、客戶資料的公開性
4、證券上市后的存管業務包括____。
A、交易過戶B、分紅派息C、非交易過戶D、股票帳戶查詢掛失
5、委托單的基本要素包括____。
A、數量B、指數C、價格D、簽名
6、證券清算、交割業務主要遵循___原則。
A、凈額交收B、公開、公正、公平C、次日交割D、錢貨兩清
7、交割的具體方式有___。
A、當日交割B、例行日交割C、次日交割D、特約日交割
8、我國目前采取T+1交割方式的證券有___。
A、B股B、債券C、A股D、基金券
9、股權登記變更的種類有___。
A、交易性變更B、帳戶掛失變更C、非交易性變更D、托管券商變更
10、上市公司年度報告的內容包括___。
A、公司簡況B、財務報告C、董事會報告D、董事長或總經理的業務報告