第一部分:單選題
請?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案,每題0.5分。
1.( )是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。
A.證監(jiān)會收到完整申請資料后,即刻對申請文件進(jìn)行審查
B.經(jīng)審查符合條件的,由工商行政管理部門頒布資格證書
C.經(jīng)審查不符合條件的,不予頒發(fā)資格證書,且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核
D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定,制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件
2.( )不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。
A.充當(dāng)證券買賣的媒介
B.提供咨詢服務(wù)
C.獲取一定的利潤
D.穩(wěn)定證券市場
3.證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括( )。
A.?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理;突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力;維修保養(yǎng)
B.機(jī)型、容量、數(shù)量
C.機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
D.運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
4.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于( )%。
A.30
B.40
C.50
D.60
5.根據(jù)中國證監(jiān)會1999年3月新修訂的《關(guān)于上市公司配股工作有關(guān)問題的通知》,上市公司存在下列( )情形時(shí),其配股的申請不予批準(zhǔn)。
A.配股募集資金的用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定
B.前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足,并間隔1個(gè)完整會計(jì)年度以上
C.公司上市不足1年的
D.公司在最近3個(gè)完整會計(jì)年度后凈資產(chǎn)收益率平均在10%以上
6.( )不是金融衍生工具。
A.金融期貨
B.金融期權(quán)
C.存托憑證
D.股票
7.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲得證券自營業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一是:證券專營機(jī)構(gòu)具有( )?nbsp;
A.不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
B.不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本
C.不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金
D.不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
8.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的其他風(fēng)險(xiǎn)包括( )等。
A.開戶風(fēng)險(xiǎn),服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
B.開戶對象風(fēng)險(xiǎn),服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
C.開戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn),服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
D.開戶風(fēng)險(xiǎn),開戶對象風(fēng)險(xiǎn),開戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)
9.證券服務(wù)部籌建期為( )個(gè)月。
A.3
B.5
C.6
D.9
10.( )不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。
A.股東名冊登錄
B.交易過戶
C.發(fā)放現(xiàn)金紅利
D.非交易過戶