要點(diǎn)三
一、證券賬戶(hù)管理開(kāi)立證券賬戶(hù)是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。
中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶(hù)實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶(hù)由中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立。
開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。
【例題6·單選題】
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶(hù)管理規(guī)則》的規(guī)定，( )對(duì)證券賬戶(hù)實(shí)施統(tǒng)一管理。
A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
C．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)
【答案】A
要點(diǎn)四
(一)證券賬戶(hù)的種類(lèi)一是按照交易場(chǎng)所劃分，分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù)。
二是按照賬戶(hù)用途劃分，分為人民幣普通股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)、證券投資基金賬戶(hù)、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶(hù)和其他賬戶(hù)。
1．人民幣普通股票賬戶(hù)
人民幣普通股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)“A股賬戶(hù)”，其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買(mǎi)賣(mài)A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
A股賬戶(hù)按持有人分為：自然人證券賬戶(hù)、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)、證券公司自營(yíng)證券賬戶(hù)和基金管理公司的證券投資基金專(zhuān)用證券賬戶(hù)。
A股賬戶(hù)是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶(hù)，既可用于買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券、上市基金、權(quán)證等各類(lèi)證券。
2．人民幣特種股票賬戶(hù)
人民幣特種股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)B股賬戶(hù)，是專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票而設(shè)置的。B股賬戶(hù)按持有人可以分為：境內(nèi)投資者證券賬戶(hù)和境外投資者證券賬戶(hù)。
3．證券投資基金賬戶(hù)
【例題7·判斷題】人民幣普通股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)“A股賬戶(hù)”，其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買(mǎi)賣(mài)A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。( )
A．(對(duì))
B．(錯(cuò))
【答案】A(對(duì))
【例題8·判斷題】
人民幣特種股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)“B股賬戶(hù)”是專(zhuān)門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股票(B股，也稱(chēng)為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。( )
A．(對(duì))
B．(錯(cuò))
【答案】A(對(duì))
要點(diǎn)五
(二)開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則合法性原則和真實(shí)性原則。
要點(diǎn)六
(三)證券賬戶(hù)開(kāi)立流程和規(guī)定
1．證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。這類(lèi)特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要前往中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。
2．自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)辦理。目前多數(shù)證券公司營(yíng)業(yè)部都取得了開(kāi)戶(hù)代理資格，可以代理中國(guó)結(jié)算公司為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)。
3．目前，上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。
【例題9·單選題】
上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，( )生效。
A．當(dāng)日
B．次一交易日
C．第二個(gè)工作日
D．第二天
【答案】B
【例題10·單選題】
深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，( )即可用于交易。
A．當(dāng)日
B．第二天
C．次一交易日
D．第二個(gè)工作日
【答案】A
(四)證券賬戶(hù)管理的其他內(nèi)容
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