第二章 證券經紀業(yè)務
考情分析
在歷年的考試中，本章內容在單項選擇題、多項選擇題以及判斷題都有出現，是重點章節(jié)。
此章共分為七節(jié)，與舊教材第二章相比有較大變化，主要體現在以下兩個方面：
1.結構調整方面：將舊教材中第二節(jié)“證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管”編入了新教材的第三章“經紀業(yè)務相關實務”中，原第五節(jié)“特別交易規(guī)定和交易事項”以及第六節(jié)“交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理”編入了新教材的第四章“特別交易事項及其監(jiān)管”中。同時新教材將舊教材第八章的第八節(jié)內容編入了本章第五節(jié)“證券公司與客戶之間的清算與交收”，將舊教材中知識點“證券經紀關系的建立”獨立成本章第二節(jié)。
通過對本章的結構調整我們可以看出，監(jiān)管部門進一步明確了證券經紀業(yè)務的含義與其業(yè)務范圍。
2.內容刪減方面：
(1)細化了“證券經紀關系的建立”這部分內容，明確了經紀關系建立的流程，新增了客戶交易結算資金第三方存管的具體操作流程
(2)在“證券公司與客戶之間的清算與交收”一節(jié)中，細化了證券公司與客戶之間資金清算與交收的具體流程，此處內容可能成為一個新的考點
(3)第七節(jié)“證券經紀業(yè)務的風險及其防范”中，將舊教材的“法律風險”改為了“合規(guī)風險”，并且增加了很多違反各類風險的情形，這是重要考點。
