2024年6月證券從業舉行了統考測試,已經累積了不少真題考點、真題及答案。尤其《金融基礎知識》科目,參加考試的人數眾多,233網校收到了很多試題反饋,考過的真題可能再考,即便不考一模一樣的,也可能考相同的考點!總之“萬變不離其宗”,刷真題+吃透考點,更能“以不變應萬變”!
證券從業學霸君特整理了2024年證券從業考試《金融基礎知識》的真題考點,以供大家參考,希望收藏好!
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2024年證券從業考試《金融基礎知識》真題考點解析
【真題考點】國務院證券監督管理機構職責
國務院證券監督管理機構根據《證券法》依法履行職責,有權采取下列措施:
(1)對證券發行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構進行現場檢查
(2)進入涉嫌違法行為發生場所調查取證。
(3)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明或者要求其按照指定的方式報送 與被調查事件有關的文件和資料。
(4)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等文件和資料。
(5)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料: 對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存、扣押。
(6)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結算等功能的賬 戶信息,可以對有關文件和資料進行復制對有證據證明己經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、 毀損重要證據的,經國務院證券監督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準,可以凍結或者查封,期限為6個月;因特殊原因需要延長的,次延長期限不得超過3個月,凍結、查封期限最長不得超過2年。
(7)在調杏操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時,經國務院證券監督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批 準,可以限制被調查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過3個月:案情復雜的,可以延長3個月。
(8)通知出境入境管理機關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境。
【考點考法】2024年證券從業真題再現
.根據《證券法》,下列屬于國務院證券監督管理機構有權采取的措施有()。
A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證
B.通知出境入境管理機關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境
C.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對于被調查事件有關的事項作出說明
D.對證券公司之間、證券公司與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解
【233網校解析】
國務院證券監督管理機構根據《證券法》依法履行職責,有權采取下列措施:
(1)對證券發行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構進行現場檢查
(2)進入涉嫌違法行為發生場所調查取證。【A正確】
(3)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明或者要求其按照指定的方式報送與被調查事件有關的文件和資料。【C正確】
(4)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等文件和資料。
(5)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料:對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存、扣押。
(6)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結算等功能的賬戶信息,可以對有關文件和資料進行復制對有證據證明己經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的,經國務院證券監督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準,可以凍結或者查封,期限為6個月:因特殊原因需要延長的,次延長期限不得超過3個月,凍結、查封期限最長不得超過2年
(7)在調杏操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時,經國務院證券監督管理機構主要負責人或者其授權的其他負責人批準,可以限制被調查事件當事人的證券買賣,但限制的期限不得超過3個月:案情復雜的,可以延長3個月。
(8)通知出境入境管理機關依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責任人員出境。【B正確】
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