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2020年9月13日證券考試《金融市場基礎知識》試題及答案

來源:233網校 2020-09-13 16:36:00

2020年9月13日證券金融市場基礎知識試題及答案已更新部分。添加ks233wx17加入微信群,及時獲取更多證券從業(yè)試題。

1、不屬于有限售條件的股份的是()

A.董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份

B.因股權分置改革這哪是鎖定的股份

C.內部職工股

D.境內上市外資股與境外上市外資股

參考答案:D
參考解析:境內上市外資股,即B股 。境外上市外資股,即在境外證券市場上市的普通股,如H股 。境內上市外資股與境外上市外資股屬于無限售條件股份,無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份。

2、國際金融監(jiān)管體系的組織者包括()等。

A.國際資幣基金組織和國際保險監(jiān)督官協(xié)會

B.國際貨幣基金組織、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會和國際證監(jiān)會組織

C.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會、國際證監(jiān)會組織和世界銀行

D.國際保險監(jiān)督官協(xié)會、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會和國際證監(jiān)會組織

參考答案:D
參考解析:國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分,包括巴塞爾銀行監(jiān)管委員會、國際證監(jiān)會組織(IOSCO)、國際保險監(jiān)督官協(xié)會(IAIS)等。

3、下列關于優(yōu)先股與普通股、債券的區(qū)別的說法,錯誤的是()。

A.普通股股東可全面參與公司的經營管理, 享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。而優(yōu)先股股東一般不參與公司的日常經營管理

B.普通股股東除了獲取股息收益外,收益來源二級市場價格上漲也是重要的;而優(yōu)先股的二級市場股價波動相對較小,依靠買賣價差獲利的空間也較小

C.優(yōu)先股的股息一 般來自稅前利潤,而債券的利息來自可分配稅后利潤

D.優(yōu)先股沒有到期的概念,發(fā)行人沒有償還本金的壓力,而除了永續(xù)債券這種特殊的配合證券外,絕大多數(shù)債券需要到期還本付息

參考答案:C
參考解析:優(yōu)先股的股息一般來自可分配稅后利潤,而債券的利息來自稅前利潤。故C選項錯誤。

4、區(qū)域性股權市場是為其所在()行政區(qū)域內中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉讓及相關活動提供設施與服務的場所。

A.跨市設

B.跨省級

C.市級

D.省級

參考答案:D
參考解析:區(qū)域性股權市場是為其所在省級行政區(qū)域內中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉讓及相關活動提供設施與服務的場所。

5、根據(jù)持有證券時間的長短,將證券市場投資者進行的分類中不包括()。

A.中長線投資者

B.中線投資者

C.短線投資者

D.長線投資者

參考答案:A
參考解析:根據(jù)持有證券時間的長短,可以將證券市場投資者分為短線投資者、中線投資者和長線投資者。

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